2005年度证券资格考试证券投资基金真题.pdf

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证券公司企业资产证券化业务试点指导书.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE11页共NUMPAGES11页第PAGE\*MERGEFORMAT11页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT11页证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）第一章总则第一条为了规范证券公司企业资产证券化业务试点工作，保护投资者合法权益，制定本指引。第二条证券公司企业资产证券化业务是指证券公司以专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）为特殊目的载体，以计划管理人身份面向投资者发行资产支持受益凭证（以下

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(14).doc

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为【Ｂ】。A．1500股B．1000股C．500股D．100股交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。２、按照《证券

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(23).doc

1、连续交易机制的特点包括【CD】。A．指令执行和结算的成本相对比较低B．批量指令可以提供价格的稳定性C．市场为投资者提供了交易的即时性D．交易过程可以提供更多的市场价格信息2、关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是【ACD】。A．A股账户补原号的补办费是10元/户B．A股账户补开新户的补办费是50元/户C．基金账户补原号的补办费是10元/户D．B股账户补原号的补办费是10元/户【答案解析】：：A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。3、年以后，我国新股网上发行的具体方式包括【BD】等

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(10).doc

１、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为【Ｂ】，最长为【】。A．7天…1年B．1天…1年C．1天…4个月D．7天…4个月２、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向【Ｄ】报告。A．证券登记结算公司B．中国证监会C．证券承销商D．证券交易所【答案解析】：：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(9).doc

１、融资融券最长期限不超过【Ｂ】。A．9个月B．6个月C．1年D．3个月２、作为证券交易所会员，其义务之一是【Ｄ】。A．按规定转让交易席位B．对证关交易所的会员活动进行监督C．参加会员大会D．接受证券交易所的监督３、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下【Ａ】。A．30%B．20%C．40%D．10%４、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的【Ｄ】。A．客户资产管理业务B．投资银行业务C．经纪业务D．自营

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(11).doc

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１/对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的【Ｂ】会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A7家B5家C8家D10家２、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(22).doc

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。1、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【ACD】。A．上市公司股权结构发生重大变化B．上市公司1/4监事发生变动C．上市公司董事长突然死亡D．上市公司发生重大债务请访问【答案解析】：：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。2、上海证券交易所实行全面指定交易后，【BCD】。A．投资者领取股息时要以卖出方申报B．送股登记日下一个

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(12).doc

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日【Ａ】前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A．5个交易日B．4个交易日C．3个交易日D．2个交易日２、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为【Ｃ】。(T日为申购日)AT+2BT+1CT+3DT３、【Ｂ】不是场外交易市场。A店头市场B

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(33).doc

1、定向资产管理合同中至少包括【ABCD】。A．客户资产的管理方式和管理权限B．各类风险揭示C．当事人的权利和义务D．客户资产的清算返还事宜2、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的【ABCD】。A．投资偏好B．风险承受能力C．收入状况D．资产状况3、根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括【BCD】。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B按规定提供相关的业务报表和账册C维护证券交易所的合法权益D维护投资者的合法权益4、下列尚未公开的信息中，【ACD】属于内

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