祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日【Ａ】前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A．5个交易日B．4个交易日C．3个交易日D．2个交易日２、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为【Ｃ】。(T日为申购日)AT+2BT+1CT+3DT３、【Ｂ】不是场外交易市场。A店头市场B证券交易所C债券柜台交易市场D银行间债券市场【答案解析】：：常识题，证券交易所是场内交易市场。４、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳【Ｄ】。A．证券投资基金账户B．证券账户C．人民币普通股票账户D．开放式基金账户【答案解析】：：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。５、我国证券回购的业务主要集中于【Ａ】。A．债券回购B．票据回购C．股票回购D．基金回购※专家点评:６、证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供【Ｂ】。A证券账户卡B资金卡C银行预留印鉴卡D身份证【答案解析】：：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。７、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的【Ｄ】。A2.8‰B2‰C2.5‰D3‰８、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为【Ｂ】。A．2美元B．1美元C．5美元D．10美元９、深圳证券交易所实行的证券存管制度是【Ａ】。A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限１０、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定【Ｄ】。A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%