祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.kao8.cc/zhengquan/考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。１/对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的【Ｂ】会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A7家B5家C8家D10家２、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为【Ｃ】A．丁、乙、甲、丙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、丁、乙D．丙、甲、乙、丁【答案解析】：：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。３、关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是【Ｄ】A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失【答案解析】：：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。４、最低结算备付金限额的确定，与【Ｂ】无关。A．上月债券回购初始融出资金金额B．上月买断式回购到期购回金额C．上月交易天数D．上月基金二级市场买入金额最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。５、以下表述中，错误的有【Ｂ】。A．根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券６、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币【Ａ】。A五亿元B二亿元C一亿元D五千万元７、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是【Ａ】。A认购成功者的确定方式不同B发行场所的确定方式不同C发行对象的确定方式不同D发行时间的确定方式不同８、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【Ｂ】。A股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%９、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是【Ｂ】。A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度【答案解析】：：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。１０、结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入【Ｂ】。A交易所的结算账户B结算公司的专用清偿账户C结算参与人结算备付金账户D交易所的风险金账户