1、定向资产管理合同中至少包括【ABCD】。A．客户资产的管理方式和管理权限B．各类风险揭示C．当事人的权利和义务D．客户资产的清算返还事宜2、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的【ABCD】。A．投资偏好B．风险承受能力C．收入状况D．资产状况3、根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括【BCD】。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B按规定提供相关的业务报表和账册C维护证券交易所的合法权益D维护投资者的合法权益4、下列尚未公开的信息中，【ACD】属于内幕信息。A上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同B持有公司3%股份的股东或实际控制人，持有股份或者控制公司情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位【答案解析】：：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。5、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有【BCD】。A．B股HYPERLINK"http://ｗｗw.Ｋaｏ8.ＣＣ/"wＷＷ.KＡo8.CcB．国债C．A股D．基金【答案解析】：：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。6、关于证券投资基金，以下说法正确的有【ACD】。A封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市B封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的C基金有封闭式与开放式之分D开放式基金设立后可以赎回基金份额【答案解析】：：封闭式基金的基金单位是通过在证券交易所交易进行转让的。7、根据我国现行有关制度规定，下列各项中，【ABC】属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D．为投资者提供投资咨询8、开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括【BC】。A．必须经证监会和人民银行的批准B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责【答案解析】：开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;9、下列新股发行方式中，不属于网上发行的有【ACD】。A．全额预缴、比例配售B．网上定价市值配售C．认购证发行方式D．与储蓄存款挂钩方式【答案解析】：：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。10、关于认股权证，以下说法正确的有【ABC】。A．认股权证的交易方式与股票类似B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值D．认股权证具有债权的性质