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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(9).doc

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１、融资融券最长期限不超过【Ｂ】。A．9个月B．6个月C．1年D．3个月２、作为证券交易所会员，其义务之一是【Ｄ】。A．按规定转让交易席位B．对证关交易所的会员活动进行监督C．参加会员大会D．接受证券交易所的监督３、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下【Ａ】。A．30%B．20%C．40%D．10%４、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的【Ｄ】。A．客户资产管理业务B．投资银行业务C．经纪业务D．自营业务５、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是【Ａ】。A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B．配备数量适当、质量可靠的交易设施C．使用合格的交易场所D．加强交易设施的日常管理和维护保养【答案解析】：：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。６、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按【Ｂ】进行申报。A．资金年收益率考试大论坛B．按每百元面值债券到期购回价(净价)C．利息收入D．按每百元面值债券到期购回价(全价)７、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金【Ａ】。A．不追溯调整B．应追溯调整C．由交易所视回购品种决定D．由结算参与人协商决定８、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括【Ｃ】。A．前一交易日单只标的证券融资买入额B．前一交易日单只标的证券融资余额C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量D．前一交易日市场融资融券交易总量信息９、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了【Ｃ】外，都属于其自律管理内容。A．行业检查B．内部监察C．法律约束D．制度建设自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。１０、下列属于证券委托买卖中委托****利的是【Ｂ】。A．了解交易风险，明确买卖方式B．选择经纪商C．如实填写开户书D．采用正确的委托手段