1、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有【ACD】。A．持有至偿还期满收回本金和利息B．向债券发行人要求提前兑付C．在证券交易市场上抛售D．将债券转换成普通股票2、按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有【CD】。A．上海证券交易所A股交易不收过户费B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币【答案解析】：上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。3、【C】用于客户融资融券交易的证券结算。A．客户信用交易担保证券账户B．融券专用证券账户C．信用交易证券交收账户D．客户信用证券账户4、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于【C】。A人民币10亿元B人民币8亿元C人民币5亿元D人民币2亿元【答案解析】：：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。5、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【BCD】。A上市公司1/4监事发生变动B上市公司股权结构发生重大变化C上市公司发生重大债务D上市公司董事长突然死亡6、证券交易的公开原则其核心要求是实现【D】。A．交易记录的公开化B．资金账户的公开化C．证券账户资料的公开化D．市场信息的公开化7、下列【D】属于操纵市场行为。A．将自营账户借给他人使用B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．委托其他证券公司代为买卖证券D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量8、证券公司应当在每一月份结束后【D】内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A5日B7日C3日D10日9、按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有【ABCD】。A．金融期货交易B．债券交易C．股票交易D．基金交易【答案解析】：：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。10、对于【ACD】等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A．暂停上市后恢复上市的股票B．公开发行上市的债券C．增发上市的股票D．首次公开发行上市的股票