联展自考网(http://net.thea.cn/zk/ks/)-中国最好的自考辅导资料网站自考网络培训班(http://net.thea.cn/zk/kc/)-精品课程在线免费试听全国2005年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共20分)1.按照()划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。A.期限B.是否记名C.是否有担保D.是否提前赎回2.1997年11月14日实施的()是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。A.投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.证券法D.以上都不正确3.()是专门为证券与证券交易办理证券存管、资金结算交收和过户业务的中介服务机构。A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会4.在股票出售以前，由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础上与承销商协商确定股票发行价格的方法称为()。A.竞价法B.议价法C.拟定法D.定价法5.()又称为保证金交易。A.现货交易B.期权交易C.信用交易D.期货交易6.在基本分析中，对于利率波动的分析属于()。A.宏观经济分析B.产业分析C.公司分析D.以上都不对7.以下关于风险的描述中，()是不正确的。A.风险具有客观性B.风险越大，收益越高C.风险越高，收益越低D.风险具有可测定性8.流动比率是指()。A.流动负债与流动资产之比B.流动资产与流动负债之比C.流动负债与总资产之比D.总资产与流动负债之比9.投资者可以随时赎回的基金是()。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金10.以下风险中不能通过投资组合分散的是()。A.宏观经济波动B.经营风险C.财务风险D.以上都不正确11.证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是()。A.发行上市B.交易上市C.A和B都正确D.A和B都不正确12.根据我国的相关法规规定，()不属于持续披露的信息。A.上市公告书B.年度报告C.临时公告D.中期报告13.风险管理的基本程序是()。A.风险识别、风险估测、选择风险管理技术、风险评价、效果评价B.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、效果评价C.风险识别、风险评价、风险估测、选择风险管理技术、效果评价D.风险评价、风险识别、风险估测、选择风险管理技术、效果评价14.技术指标()是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）组成。A.MACDB.RSIC.KDJD.WMS%15.()属于非系统风险。A.市场利率波动B.企业破产C.汇率波动D.通货膨胀16.β系数反映的是()。A.某个证券的全部风险B.某个证券的系统风险C.某个证券的非系统风险D.以上都不正确17.根据我国的相关法规规定，公司上市应该遵循以下的程序()。A.申请审核上市B.审核申请上市C.申请上市审核D.上市申请审核18.()指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。A.财务风险B.流动性风险C.经营风险D.非系统风险19.()属于证券市场的禁止行为。A.终止上市B.暂停上市C.内幕交易D.以上都不正确20.股份公司的分立，应该由()做出特别决议。A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共10分)1.证券的主要交易方式有()。A.现货交易B.期货交易C.保证金交易D.期权交易E.信用交易2.证券市场的基本功能包括()。A.融通资金B.风险估测C.配置资源D.宏观调控E.分散风险3.中国证券市场的被监管对象是指()。A.上市公司B.投资者C.证券公司D.证券交易所E.中国证监会4.在证券发行时需要披露的信息包括()。A.招股说明书B.中期报告C.年度报告D.临时报告E.上市公告书5.以下关于债券的描述，()是正