联展自考网(http://net.thea.cn/zk/ks/)-中国最好的自考辅导资料网站自考网络培训班(http://net.thea.cn/zk/kc/)-精品课程在线免费试听全国2005年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.下列特点不属于股份有限公司的是()A.股份有限公司股东的责任是有限的B.股份有限公司实行财务公开原则C.股份有限公司的股票不能自由转让D.股份有限公司是一个独立的公司法人2.可获得固定收益的是()A.股票B.债券C.基金D.股票期货3.我国目前股票定价的基本作法是承销商与发行人在公开发行前商定一个固定的价格，然后据此价格进行公开发售，称为()A.议价法B.竞价法C.定价法D.拟定法4.体现实质管理原则的是()A.核准制B.注册制C.审批制D.登记制5.专门从事不足1个交易单位的证券买卖业务的经纪人称为()A.佣金经纪人B.二元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人6.H股的上市地是()A.新加坡B.香港C.纽约D.伦敦7.若一只股票的预期股息为2元，股息率为5%，则此股票的理论价格是()A.1元B.10元C.20元D.40元8.当证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险时，β=()A.0B.0.5C.1D.29.具体运营基金的操作机构是()A.基金托管人B.基金投资者C.基金管理者D.证券公司10.场外交易市场不包括()A.店头市场B.第三市场C.第四市场D.第五市场11.美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的以美元为计值货币的外国债券为()A.武士债券B.龙债券C.欧洲债券D.扬基债券12.市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是()A.利率提高，股价不变B.利率提高，股价下跌C.利率下降，股价不变D.利率下降，股价下跌13.我国证券市场的自律组织不包括()A.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证券业协会D.证监会14.若股票面额为1元，以15元发行，称为()A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.全价发行15.描述股价与股价的移动平均线相距远近程度的指标是()A.相对强弱指标B.乖离率C.威廉指标D.随机指标二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。16.债券的特征有()A.无期限性B.流动性C.安全性D.偿还性E.收益性17.系统风险主要包括()A.购买力风险B.利率风险C.财务风险D.流动性风险E.操作性风险18.我国证券交易所的基本职能是()A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.组织、监督证券交易D.对上市公司进行监督E.管理和公布市场信息19.为了量化投资者的预期收益率水平和不确定性风险，马柯威茨在其模型中所用的两个基本变量是()A.α系数B.β系数C.期望收益率D.收益率的标准差E.证券收益率的相关系数20.股份资本必须遵循的三条资本原则是()A.股本分散原则B.股本确定原则C.股本充实原则D.股本不变原则E.股本集中原则三、名词解释题(本大题共3小题，每小题3分，共9分)21.欧洲债券22.开放式基金23.市盈率四、简答题(本大题共4小题，每小题8分，共32分)24.简述基本分析包括的主要内容。25.简述推动证券市场发展的因素。26.简述股票与债券的异同。27.简述证券市场监管的原则。五、计算题(本大题共1小题，共10分)28.某种一次性还本付息债券，票面金额为1000元，票面利率为8%，1992年1月1日发行，期限为10年。甲投资者在发行时按面值买进该债券，并在1998年7月1日以每张1500元的价格卖给了乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算：(1)该债券的名义收益率；(2)甲投资者的实际收益率；(3)乙投资者的实际收益率。六、论述题(本大题共2小题，每小题12分，共24分)29.试述我国证券投资基金的作用。30.试述各种证券交易方式的含义和特点。