1、上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括【ABCD】。A．3天B．7天C．28天D．91天【答案解析】：：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。2、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是【CD】。A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%【答案解析】：客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%3、证券公司从事资产管理业务的，【CD】不属于资产管理业务人员应当符合的条件。A．业务人员具有证券从业资格B．业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人C．业务人员具有硕士以上的学位D．业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人4、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以【】与投资者交易，并赚取【C】。A自有资金或证券…手续费收入B客户资金或证券…手续费收入C自有资金或证券…买卖证券差价D客户资金或证券…买卖证券差价5、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得【ABC】。A换券B现金交割HYPERLINK"http://ＷＷw.KaＯ8.ＣC/"www.Ｋaｏ8.ＣCC提前赎回D再回购6、关于临时停市，下列说法正确的有【ACD】。A出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市B临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效C出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市D证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市【答案解析】：：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。7、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请【CD】。A经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B具有不低于人民币5亿元的净资本C资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚【答案解析】：：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。8、证券交易必须遵循的原则有【ABC】。A．公平原则B．公开原则C．公正原则D．自主原则9、我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括【ABC】。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B．公司股本总额不少于人民币三千万元C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D．公司最近两年无重大违法行为【答案解析】：我国《证券法》第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。10、下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有【AC】。A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令【答案解析】：：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。