证券交易试题2.doc

第1/70题下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。A.目前我国证券市场采用的是法人结算模式B.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成第4/70题上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内C.集合竞价有效竞价范围为

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证券交易试题8281763.doc

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1。证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。1。货币2。期货3。期权4。商品2。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。1。中国证监会2。中国证券业协会3。国务院证券委员会4。国务院证券委、国家体改委3。投资基金的风险可能小于（）。1。股票2。固定利率债券3。浮动利率债券4。债券4。在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单

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证券交易考试重点.doc

红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。19

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证券交易背诵精华.doc

第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：

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证券交易资料liu.doc

证券交易概述交易席位分类：P21根据席位的报盘方式不同有形席位经过场内交易员（红马甲）无形席位不经过场内交易员根据席位经营的证券品种不同普通席位A股、债券、基金专用席位B股、债券专用席位（只能从事债券买卖）、质押席位（银行用于证券公司质押股票的卖出）、资产管理公司专用席位、基金公司专用席位（向证券公司租用的A股席位）根据席位使用的业务种类不同代理席位为投资者代理证券买卖的席位自营席位专用于自营业务的席位可申请专用席位的机构：商业银行（只限质押股票的卖出）、保险公司、财务公司、资产管理公司、基金管理公司。证

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证券从业XXXX基础模拟.doc

2012年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不

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中美证券稽查机制比较.doc

中美证券稽查机制比较3.1稽查模式比较成熟证券市场的发展经验表明，一国对证券稽查模式的选择，实际上是政治经济体制、历史传统、法律环境等诸多因素共同作用的结果，其具有内生性特征。同时，证券执法和稽查制度的选择是一个动态的转换过程，具有历史阶段性，即对证券执法和稽查制度的选择不是一劳永逸的，没有单一的证券执法和稽查制度适合于同一时期的所有国家或同一国家的所有时期。从长期来看，各国都会在3.1.1美国稽查执法模式的特点美国目前的证券稽查采用的是集中统一稽查模式。集中统一稽查模式的关键在于有一整套专门的全国性证券

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证券公司资产管理.doc

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证券分析考前压题4.doc

考前压题4

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证券基础模拟试题二.doc

2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。A.商业银行B

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