证券公司资产管理-学文库

证券公司资产管理.doc

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文光****iu

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1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（）2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。（）3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）A5千万B2亿C1亿D10亿4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括（）以及中国证监会认

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