联合国贸发会议-国际贸易与可持续发展中心知识产权保护与可持续发展项目1UNCTADUNCTAD-ICTSD“知识产权保护与可持续发展项目”之政策研究指南知识产权保护对发展之启示概述从上个世纪90年代初起，知识产权政策（IPR）成为成国际舞台上最具利益纷争与政治争议的议题。由此引发的争议覆盖公共健康、食物安全、教育、贸易、工业政策、传统知识、生物多样性、生物技术、因特网、和娱乐媒体业等。对上述领域的大多政策制定者而言，知识产权的概念还相当陌生。诚然，如果追溯渊源，知识产权纯属律师、知识产权所有者或发明者独步的领地，与立法者似乎相关甚微。相应地，几乎很少发展中国家积累了与制定知识产权政策直接相关的经验；而已将知识产权纳入本国法律体系的发展中国家，也几乎未曾关注到知识产权政策将对本国经济发展可能产生的深远影响。过去几十年里，由于发达国家将知识产权与财政、金融、贸易与工业政策、对外发展援助相挂钩，发展中国家在制定符合自身利益的公共政策中受制于人，承受了巨大的外部压力。在世界经济不断由知识经济推动的今天，强势经济国家将保护其具备比较优势的知识产权作为其竞争战略的首选。与知识产权相关的蛋糕的所有与分配无疑成为国际谈判中的至关重要的议题。本研究报告着重探讨与发展中国家相关的知识产权问题，侧重于知识产权政策对经济发展、减贫和可持续发展的影响。值得一提的是，本报告既非阐述性质，也无意详尽无遗，其主旨意在为政策制定者提供新的视角，辅以广泛而有建设性的支持，澄清关键政策影响，从实证角度出发，回顾主要政策制定程序，针对争议问题提供相关信息指导。本研究报告是联合国贸发会议（UNCTAD）—国际贸易与可持续发展中心（ICTSD）“知识产权与可持续发展”合作项目的主要成果之一。它由一系列独立的研究报告组成，针对与发展中国家特别相关的议题，如强制许可、地理标识、传统知识、技术转让和知识产权衡量指标等。本联合项目同时主持编撰了关于知识产权保护与发展的权威性指南，帮助理解与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）。针对TRIPS协定的各项条款，本书分析了谈判历史、条文解释、现有判例、与其他国际公约关系和潜在的社会与经济影响。本报告由三部分组成：第一部分简要介绍知识产权保护政策理论的假设条件和基本原理。该部分回顾了知识产权保护规则的历史沿革，陈述了涉及政府与工业企业关于知识产权政策适当的目标，特性和角色的各方观点。同时，对全球知识产权规则体系内的其它重要国际协定也进行了概述。联合国贸发会议-国际贸易与可持续发展中心知识产权保护与可持续发展项目2第二部分重点讨论了三个综合性问题和相应的潜在机会：创造与革新、新技术获取与使用和技术转让。关于知识产权政策与这些议题的关系的争论不仅局限于总的知识产权政策上，同时在于对发展中国家特别相关的领域。第三部分探索了这些对发展中国家特殊相关性的知识产权政策领域的挑战：健康、食品和农业、传统知识、民俗文化遗产和知识获取与科学信息。本概要浓缩了本报告各章节的讨论要点。它简要阐述了知识产权为何和怎样演变成为发展政策问题的关键问题。什么是知识产权政策？知识产权政策一般认为是针对知识产权的法律体系的设计、实施和执行的统称。这些法律体系采取许多不同的形式,包括专利、版权和相关权利、工业设计、商标、商业秘密、植物种植者权利、地理标识和集成电路布局设计权利等。其中，专利、版权和商标受到世间广泛关注。通过对现有的国内法和国际法的调查显示，从广义层面说，知识产权政策的存在对社会的贡献主要体现在：(a)促使广泛获取由创造革新活动产生的富有价值的商品,服务和技术信息;和(b)促使实现建立在生产，流通和发展上的商品，服务和信息等经济活动的最高水平。在这个广义范围外，大量的争论集中于何种知识产权政策将最有助于促进上述目标的实现。由于政府致力于对各项目标的平衡，各国知识产权政策和特定目标大相径庭。许多知识产权法律体系拥有共同的概念基础与假设条件，即对那些投资创新活动的人给予法定权利保障以促使进一步的知识创新与发展。知识产权通常给予投资者一定时期内的垄断特权，以促进革新并使之转换为商业利益。在一定时期后，这些法定权利将被终止，于是这些目前受保护的发明活动将成为公共资源并和被其他人自由使用。基于各国不同国情,政府对奖励和促进创新、保护工业投资和国际竞争优势，奖励外国技术进口商,促进新知识传播、激励未来创新和技术购买力等给予不同程度的重视。在缺乏创新能力的国家,鼓励技术信息的流动对该国技术能力建设的帮助远甚于单纯强化知识产权保护。同样,相关利益集团和人士提出了一系列不同的目标和他们认为知识产权政策应当扮演的相应