北矿磁材敏感信息排查管理制度北矿磁材科技股份有限公司敏感信息排查管理制度第一条根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定和中国证券监督管理委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27号）的有关要求，公司制定本管理制度。第二条敏感信息排查指由财务负责人牵头，组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，可以对各部门、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。第三条敏感信息的归集和披露由财务负责人牵头，公司财务与资产管理部指定一人负责公司财务方面信息归集；拟披露的所有信息报公司财务负责人审核后交董事会秘书处披露。第四条各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：1、关联交易事项包括以下交易：(1)购买或出售资产；(2)对外投资(含委托理财、委托贷款、股票债券投资等)及公司内部重大投资行为；(3)提供财务资助；(4)提供担保(反担保除外)；(5)租入或租出资产；(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；(7)赠与或受赠资产；(8)债权或债务重组；(9)研究与开发项目的转移；(10)签订许可协议；(11)购买原材料、燃料、动力；(12)提供或接受劳务；(13)委托或者受托销售；(14)与关联人共同投资；北矿磁材敏感信息排查管理制度(15)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；公司及控股子公司不得有以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。(16)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；(17)通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款；(18)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；(19)为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；(20)代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。2、常规交易事项(1)购买或出售资产；(2)对外投资(含委托理财、委托贷款、股票债券投资等)及公司内部重大投资行为；(3)提供财务资助；(4)提供担保(反担保除外)；(5)租入或租出资产；(6)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；(7)赠与或受赠资产；(8)债权或债务重组；(9)研究与开发项目的转移；(10)签订许可协议。3、生产经营活动中发生的重大事件(1)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括原燃料、运费采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)；(2)订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同；(3)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；(4)发生重大安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；(5)在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产生巨大变化的事项；(6)公司技术状况发生重大变化；北矿磁材敏感信息排查管理制度(7)公司净利润或主要业务利润发生重大变化的事项;(8)其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。4、经股东大会、董事会授权，董事长及总经理和其它高管人员履行职责所涉及的资金、资产运用、股权转让等重大事项。5、突发事件(1)发生诉讼和仲裁；(2)募集资金投资项目在实施中出现重大变化；(3)预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的；(4)出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；(5)公司的控股股东及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件；(6)其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。6、重大风险事项(1)遭受重大损失；(2)未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；(3)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；(4)计提大额资产减值准备；(5)股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；(6)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；(7)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；(8)主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备；(9)主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；(10)主要或全部业务陷入停顿；(11)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(12)公司负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；(13)其他重大风险情况。