2021年货从业资格考试货法律法规记忆窍门一、日对照1、结算会员的审批为3个月。2、货的成立审批为6个月。3、货成立后无正当理由3个月不开场经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的受理3个月内作出。获得资格6个月内未获得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出。4、货那些是证监会审批在2个月内〔2条为20日内〕那些是派出机构20日内〔1条2个月〕审批。见P75、调查操纵价格、交易的可以经批准后对当事人15个交易日限制交易最长30日6、货不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报整改时间在20日内自验收完毕后3日内解除措施连续达标3个月的解除预警。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的5日内。8、货交易所理中的日根本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日按季后15日、年后30日上报经营情况和工作。年后4个月报审计。9、货理方法中的日根本为5日处分根本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内货他们应在5日内派出机构。10、高人员的理方法根本为5日首席风险官在10日内、对高临时任命和违规被调查是3日处分为3万元以下对、获利的无警告处分。11、高人员任职资格获得30日内上任过作废。12、货从业人员理一般10日13、首席风险官：季度后10日、年后20工作14、货应当月后7日、年后3个月报送风险监报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。2、货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监报表和IB业务的资料保存5年以上其他的都是20年三、金额的比拟：1、设立货注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85四、法律法规处分：1、见整理资料1注：大局部货交易所违规的按照第68条处分大局部违规的按照第70条处分。2、货接收全权委托的对交易损失承当不超过损失80责任。3、货对交易结果的方式约定不明确且不能证明自己无过的承当损失不超过804、货保证金缺乏交易所未及时应承当损失的60客户保证金缺乏的货未及时的承当损失的805、货交易所允许货开仓透支交易的承当损失的60货允许客户开仓交易的承当80五、比例的比拟1、变相货交易是保证金比例低于合约标的额的20。2、保障：按货交易所06年底的风险准备金的15缴纳。后续的：货交易所按照手续费的3代扣代缴货按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。到达8亿了可以申请不缴纳。3、机构者损失的10万以内全额超过的按照80赔个人10万元以内的全陪超过局部90赔。4、货交易所按照手续费的20计提风险保证金。诉讼金额占净资产10以上的为重大事项应及时。5、货风险监指标与上月变动20的应5日内派出机构全体董事和股东。六、设立货条件：1、从业人员不少于15人有资格的理人员不低于3人。2、持有5以上股东的：①实收资本和净资产不低于3000万经营2年以上且最近2年中1年盈利或：实收资本和净资产低于2亿元。②净资产不低于实收资本的50或有负债低于净资产的50。对外〔含新货〕不超过净资产。③3年内无处分、不诚信行为；高人员、自然人股东禁入、撤销资格满2年3、持股100的股东：净资本还不低于10亿元不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融货经纪资格的前2个月风险指标合规高2年内无处分〔变更比例满50的特例〕控股股东的净资产不低于3000万。设立营业部的前3个月的风险指标合规高1年内无处分。七、高人员的任职资格：1、一般董事、监事①货、、会计、法律3年以上或经济理5年以上；专科2、董事:①货、、会计、法律5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间和精力3、董事长、：①货3年其他金融4年会计、法律5年；本科；资质测试4、经理称：①货资格；本科；资质测试5、总经理、副总经理：①货3年其他金融4年会计、法律5年；货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经历6、首席风险官：①货资格；本科；资质测试；货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经历/货1年经历3年7、营业部负责人：①货资格；本科；货3年货金融4年经历。其他：以下①人员不得担任高：：解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处分、对托整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除货年限外科放宽1年。董事长、、董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准其他有派出机构核准。除以下外高任职资格换岗即失效：前提是在同一货内：一般董事该监事、一般监事改董事董事长改、改董事长、两个长改一般监事和董事营业部负责人改其他营业部负责人。八、货从业人员理：近3年内无处分