证券交易试题一单选题每道0.5分共30分1.全国银行间债券市场回购期限（）A含首次收日，含到期交收日B含首次收日，不含到期交收日C不含首次收日，含到期交收日D不含首次收日，不含到期交收日2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）A5元B10元C1元D0元3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质A基金B期权C股权D债权4.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交面额的0.05%D成交面额的0.1%5.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券登记结算公司B证券交易所C新股发行人D主承销商6.根据《证券法》的规定，股票有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）A三年连续盈利B公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上C公司股本总额不少于人民币三千万元D千人千股7.有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分，乙的买进价为10.40元，时间是13:40分，丙的买进价为10.75元，时间是13:55分，丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序为（）A丁，乙，丙，甲B丙，甲，丁，乙C丁，乙，甲，丙，D丙，甲，乙，丁8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A风险控制委员会B风险监控部门C稽核部门D证券自营部门9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）A数量不低于五十万股，或者交易金额不低于三百万元人民币B数量不低于十万股，或者交易金额不低于一百万元人民币C交易金额不低于五百万元人民币D交易金额不低于一百万元人民币10.在集合资产管理合同中，管理人应（）A承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产B保证委托资产的来源及用途合法C保证本集合计划资产投资不受损失D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责11.上海证券交易所A股账户个人开户费为（）A40元/户B30元/户C20元/户D10元/户12.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A半年B一年C三个月D两年13.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上.A一年B六个月C三年D三个月14.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）A投资者在配股缴款过程中，不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费，印花税等交易费用B投资者办理配股缴款，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理C投资和在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证D在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证15.关于证券登记，下列说法不正确的是（）A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在16根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用A发行人B主承销商C证券登记结算公司D证券交易所17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括（）A委托单上买卖证券代码是否一致B是否是自助委托C记名证券是否办妥过户手续D是否全权委托18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时，（）需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人A证券交易所B中国结算公司C证券主承销商D中国证监会19.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）A归属风险基金B归属财政部C归属融券方D退还双方20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）A工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领B操作失误为客户买入非委托人本意的证券C向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断D在审核手续未严