第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT14页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT14页小议新制度经济及经济效率和收入分配关联的探究第一章绪论近几十年来，经济学领域取得的一项重大进展是，用现代经济学方法来分析制度安排及其变迁对人的行为和经济绩效的影响。这种试图说明“制度安排至关重要”的理论体系现在被广泛称为“新制度经济学”（newiflstltllt10n81ec0floffi1cs）。以科斯（c0850，r0flsldh.）为代表的新制度经济学理论不仅自身具有很强的理论魁力，而且对促进中国改革过程的理解有着很强的解释力和指导意义。新制度经济学从批判新古典理论的非现实性出发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的东西——制度，纳入新古典模型的框架，来探讨制度安排和权利配置对人们行为和经济结果的影响。把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择作为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下的资源配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。本章分两部分。第一部分是介绍新制度经济学的产生。这里的新制度经济学是指以科斯为代表的运用交易费用概念研究制度演变问题的制度经济学。尽管以科斯为代表的新制度经济学和以加尔布雷斯为代表的新制度经济学都是从制度的角度出发来研究社会的演进及制度的变迁，但二者是完全不同的。新制度经济学希望从现实制度所赋予的约束条件角度出发来研究人的行为，使“经济学”成为本来就应该是的那种经济学。它提出经济发展理论的第四大支柱——制度，并把制度（包括正式的规则和非正式的规则）纳入新古典模型的框架，作为经济学的研究对象和经济行为，经济活动的约束条件，拓展了新古典经济理论的基本假定。因此，新制度经济学的产生与发展与新古典经济学密不可分。第二部分是介绍本文的结构与安排。用年代以前，新制度经济学侧重从经济效率的角度研究制度对经济主体的经济行为的影响，分析人口、技术水平、产品和要素的相对价格和偏好等因素的变化如何给人们提供了新的获利的机会，进而提供了改变旧制度，创造新制度的动机。一旦创立和利用新的制度安排的预期净收益大于预期成本，人们就会要求这种制度安排的创新。上述关于制度变迁的理论认为，制度变迁是一个用效率较高的制度安排来替代效率较低的制度安排，只要简单地“替代”或“转变”就够了，制度变迁的过程是一个常规过程，不需要对其进行系统分析。它在强调不同的制度安排对经济效率影响的同时，忽视了制度安排对收入分配的影响，这不能不说是新制度经济学的不足。产权制度变迁的一些经验案例表明，促进资源有效使用和经济增长的制度变迁不是自发地发生，任何一项制度安排与制度变迁内所固有的分配冲突会阻碍或严重制约可能采取的制度，即使这一制度安排有重要的效率效应。因此，制度安排的变化不仅与经济效率有关，而且与收入分配格局密切相关。尤其对一个正在从计划经济制度向市场经济制度转轨的中国经济来说，从制度角度对这个制度变迁的过程展开深入的研究，也是中国过渡经济学的一个重要课题。基于上述考虑，本文试图从制度、经济效率和收入分配相互关系的角度研究新制度经济学理论。这种研究基本上是按照先静态，后动态；先一般，后具体的次序来展开的。为了能够清楚地把制度、经济效率和收入分配三者之间的逻辑关系显示出来，本文各章作如下安排：第一章首先介绍了新制度经济学的产生。新制度经济学是在批判地继承新古典方法论成果的基础上产生和发展的。其次指出了本文的结构与安排。为了对新制度经济学理论展开深入研究，就有必要弄清楚该理论体系的基本概念及其相互关系。因此，第二章从经济效率角度一般地考察了制度安排的含义、构成以及制度环境、制度安排与经济绩效之间的关系。然而，在所有的制度安排中，最基储最主要的制度安排就是产权制度安排，在交易费用为正的条件下，产权制度安排的界定与分配对资源的配置及使用效率有决定性的作用。为此，在一般地考察了不同的制度安排对人们的交易行为及经济绩效产生的不同影响之后，第三章着重研究了产权制度安排对经济效率的影响。人们设计不同的产权制度或契约安排的本质在于如何使租值消耗或交易费用最校然而产权制度安排通过对资源使用决策权的配置，不仅决定了在一个经济体系中谁是经济主体，也规定了社会中的财富分配几ibecap，g.d，1989）。不同的产权安排所规定的收入分配格局的不同对社会需求结构会产生不同的影响，进而影响资源配置的结果。然而新制度经济学在重视交易费用为正的条件下，不同的制度安排对资源配置效率影响的同时，忽视了制度安排对收入分配，进而对效率影响的这个中间环节，即假定收入效应为零。其实制度安排的不同与收入分配格局有着密切的关系。对此问题的深入研究是第四章的主要内容（制度安排与收入分配）。如果说前四章是静态地考察制度安排、