第一章证券投资工具第一节债券一、单选题１、债券是由（C）出具的。Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权３、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券５、贴现债券的发行属于（D）。Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式７、公债不是（D）。Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（B）。Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债二、多选题１、债券票面的基本要素有（ABC）。Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（ABD）。Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（BC）。Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC）。Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债５、债券的性质可以概括为（AC）。Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证６、债券的特征可以表现为（ABCD）。Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（ABCD）。Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（ABCD）。Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性三、判断题１、债券不是债权债务关系的法律凭证。（F）２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（F）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（T）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（T）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（F）６、发行债券是金融机构的主动负债。（T）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（F）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（T）四、名词解释１、债券２、公司债券３、附息债券４、贴现债券５、累进利率债券６、信用债券７、担保债券五、简答题１、债券票面有哪些基本要素。２、影响债券利率的因素主要有哪些。３、债券有哪些基本特征。４、公债具有什么特点。５、公司债券有哪些特征。第二节股票一、单选题１、蓝筹股通常指（B）的股票。Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃２、股份有限公司的最高权力机构是（A）。Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会３、监事由（A）选举产生。Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命４、股票体现的是（A）。Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系二、多选题１、普通股票股东享有的权利主要是（ABCD）。Ａ.公司经营决策的参与权Ｂ.公司盈余分配权Ｃ.剩余资产分配权Ｄ.优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB）。Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABD）。Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素三、判断题１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（T）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。T３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（F）４、公众股是指社会公众股部分。（T）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（T）四、名词解释１、社会公众股