渤海证券西外大街模拟考试题《证券基础》一、单选题：（共60题，每题0.5分）1、2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获得双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。24A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所2、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。13A.3%，5%B.5%,3%C.5%,10%D.10%,5%3、证券市场的基本功能不包括（）。6-7A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能4、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场37A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行5、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。28A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所6、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。1A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证7、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。73A.S股B.N股C.H股D.红筹股8、优先股票的特征不包括（）.68A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权9、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。53A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。72A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让11、统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（）。51A.股权登记日B.股利宣布日C.除息除权日D.派发日12、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（）。61A.不变B.越低C.不确定D.越高13、研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。73A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票15、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）64A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分离、解散或者变更公司形式的决议16、无记名国债属于（）。83A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是17、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（）。96投资银行B.政策性银行C.其他金融机构D.商业银行政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。88特种国债B.赤字国债C.建设国债D.战争国债19、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（）。90记名国债B.无记名国债C.凭证式国债D.记账式国债按形态分类，债券不包括（）。83记账式B.实物债券C.凭证式债券D.息票累积债券附权益权证债券允许权证持有人（）。112以与主债权相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币按约定条件向债券发行人购买黄金D.以约定的价格购买发行人的普通股票下面不属于我国金融债券的是（）.96-101央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券关于债券的基本性质描述错误的是（）。78债券本身有一定面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券所代表的权利一并转移债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权（）中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。106A.2006年12月B.2007年1月C.2007年8月D.2007年10月债券的票面要素中不包括（）。78-80持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。137资产面值B.资产净值C.资产市值D.资产总值证券投资基金的资金主要投向（）。120有价证券B.邮票C.珠宝D.实业公司型基金的运营依