股票期权业务合规管理办法第一章总则第一条为促进公司股票期权业务的合规管理，增强自我约束，有效防范合规风险，实现公司股票期权业务持续、规范、健康发展，制定本办法。第二条公司开展股票期权业务应符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，建立并落实全面、规范、可行的管理制度、经营管理体系和员工执业行为规范。第三条公司将股票期权业务纳入日常合规管理体系。股票期权业务合规管理覆盖公司股票期权业务相关部门、分支机构以及全体股票期权业务工作人员，贯穿公司股票期权业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。第二章组织架构与职责分工第四条公司董事会、监事和高级管理人员依照法律、法规和公司章程规定，履行与股票期权业务合规管理有关的职责，对公司股票期权业务合规管理的有效性承担责任。第五条首席风险官对公司及工作人员股票期权业务运营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。第六条合规审计部对首席风险官负责，按照公司有关规定和首席风险官的安排，具体履行股票期权业务合规管理职责。第七条期权业务相关部门依据各自职责具体实施股票期权业务的合规管理。第八条各分支机构根据公司股票期权业务的规定和要求，在公司总部的集中管理下，严格按照股票期权业务操作规程，具体负责受理客户股票期权业务申请、资质初审、投资者教育、风险揭示、签约等业务操作，对本机构开展股票期权业务的执业行为合规性进行监管管理，并对合规管理的有效性承担责任。第九条从事股票期权业务的分支机构负责人是本机构股票期权业务第一合规责任人，负责本机构股票期权业务合规管理工作。第十条公司全体股票期权业务工作人员应熟悉股票期权业务有关的法律、法规，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执行行为的合规性承担责任。第三章合规管理第十一条与股票期权业务相关的法律、法规和准则发生变动时，合规审计部及时督导公司相关部门评估其对股票期权业务合规管理的影响，并修改、完善有关管理制度和业务流程。第十二条合规审计部根据首席风险官的安排，按照监管要求和公司有关规定，会同公司相关职能部门，定期、不定期地对业务部门及分支机构股票期权业务开展情况进行检查，并重点检查内控制度执行情况。对检查中出现的问题，相关部门应在规定时间内针对指出的问题和建议，认真落实整改。合规审计部对检查中发现的重大风险问题，应及时向公司领导报告，督促相关部门整改并进行后续检查。第十三条合规审计部及时处理公司在开展股票期权业务过程中涉及公司及工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十四条合规审计部对公司开展股票期权业务中的违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。第十五条各部门、各分支机构对股票期权业务开展中发生的重大违规事项、重大合规风险隐患应及时向合规审计部报告，合规审计部按照规定履行合规报告职责。第二章信息隔离墙第十六条公司期权经纪业务部、证券业务部、期权管理部等应具有各自独立、固定和相对封闭的办公区域，使用独立的办公设备，确保可能存在利益冲突的各业务部门独立运作。第十七条股票期权经纪业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，不得进行业务间的混合操作。第十八条同一高级管理人员不得同时分管相互之间存在利益冲突的业务部门。第十九条期权经纪业务部设置专门岗位从事股票期权经纪业务，且岗位之间应适当分离。第二十条从事股票期权业务的人员不得从事与股票期权业务存在利益冲突的其他业务。第二十一条公司在股票期权业务与其他业务之间设置信息隔离墙，对其他部门人员因工作需要临时进入涉及股票期权业务敏感信息的部门实施跨墙管理。第二十二条涉及股票期权业务敏感信息的部门确有正当理由需要其他部门人员跨墙提供协助的，应按照公司相关规定发起跨墙审批流程，在完成审批流程后，相关人员方可跨越隔离墙。第二十三条跨墙人员在跨墙期间应遵循下列规定：（一）严格遵守信息隔离墙行为规范，不得泄露跨墙后获知的敏感信息，不得与部门内其他人员和客户谈论跨墙后获知的敏感信息；（二）不得明显超出跨墙业务活动需要获取跨墙需求部门的其他敏感信息;（三）不得利用跨墙后获知的敏感信息，获取非法利益或从事内幕交易等违规行为；（四）妥善保管与跨墙业务有关的工作记录和相关材料并按要求提交。第二十四条跨墙人员认为其获知的股票期权业务敏感信息已公开或不再具有重大影响的，可以按照公司相关规定申请回墙。第二十五条合规审计部负责实时更新跨越隔离墙的相关记录，并向跨墙人员告知其跨墙后的义务。第二十六条股票期权业务系统应当与办公系统及互联网有效隔离，防范敏感信息外泄。第二十七条股票期权经纪业务系统应当与其他业务系统相互隔离。