《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》发文机关：中国证券登记结算有限责任公司发文时间：2006-08-24目录第一章总则............................................................................................................................1第二章资格条件和审批程序.......................................................................................................2第三章托管、登记和结算...........................................................................................................4第四章投资运作..........................................................................................................................7第五章资金管理..........................................................................................................................8第六章监督管理..........................................................................................................................9第七章附则........................................................................................................................11第一章总则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内1证券公司办理在境内的证券交易活动。第四条合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。第五条中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。合格境外机构投资者境内证券投资管理办法第二章资格条件和审批程序第二章资格条件和审批程序第六条申请合格投资者资格，应当具备下列条件：（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；2（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。第八条中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第九条申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行合格境外机构投资者境内证券投资管理办法第二章资格条件和审批程序审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作