成功信息产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书证券代码：000517证券简称：S*ST成功成功信息产业（集团）股份有限公司SUCCESSINFORMATIONINDUSTRY(GROUP)CO.,LTD股权分置改革说明书（全文）保荐机构：二○○八年一月带格式的:页码,字体:小四,加粗1-1-1成功信息产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书董事局声明本公司董事局根据非流通股东的书面委托，编制股权分置改革说明书。本公司股权分置改革由公司A股市场非流通股股东与流通股股东之间协商，解决相互之间的利益平衡问题。中国证监会和证券交易所对本次股权分置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。带格式的:页码,字体:小四,加粗1-1-2成功信息产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书特别提示1、甬成功于2008年1月16日公告的重大资产出售暨以新增股份购买资产方案中涉及的国有股权比例的变动存在不能获得国资委批准的风险；该重大资产出售暨以新增股份购买资产方案存在不能获得证监会的审核无异议并豁免荣安集团要约收购义务的风险；该重大资产出售暨以新增股份购买资产方案存在不能获得临时股东大会表决通过的风险。如果公告的重大资产出售暨以新增股份购买资产方案不能完成，即使公司完成本次股权分置改革，公司仍存在退市风险。投资者欲了解本次重大资产重组、新股发行详情，请仔细阅读公司董事局公告的《成功信息产业（集团）股份有限公司重大资产出售暨以新增股份购买资产报告书（草案）》。2、股权分置改革方案需参加相关股东会议表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加相关股东会议表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。因此，股权分置改革方案存在无法获得相关股东会议表决通过的可能。3、截至本说明书签署日，提出进行本次股权分置改革动议的非流通股股东共6家，上述非流通股东中，仅深圳市新海投资控股有限公司所持股份存在权利限制，其中31,833,925股股份上设定质押；31,833,926股股份被司法冻结，具体情况如下：股东名称股份性质质押、冻结质权人或申请冻结银行质押、冻结情况股数（股）深圳市新海投资控国有法人股6,093,398招商银行宁波江东支行质押（注1）股有限公司深圳市新海投资控国有法人股25,740,527深圳光大银行彩田支行质押（注2）股有限公司深圳市新海投资控国有法人股31,833,926中国光大银行深圳彩田支行、司法冻结（3）股有限公司招商银行宁波江东支行、中信实业银行宁波分行为确保有足够数量的股份用于本次股权分置改革的对价安排，新海投资正带格式的:页码,字体:小四,加粗1-1-3成功信息产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书在办理解除质押的相关手续，承诺在本次股权分置改革相关股东会议股权登记日前办理完毕用于支付代为垫付对价的股份解除质押手续，并交由中国登记结算有限公司深圳分公司临时保管。如果不能在公司相关股东会议股权登记日前办理完毕以上的解除质押手续，则公司申请推迟召开相关股东会议。敬请广大流通股股东关注以上风险。4、2005年7月29日，公司接到中国证监会宁波监管局《立案调查通知书》（甬证监立通字02号），称公司因涉嫌违反证券法规行为，该局决定对公司立案调查。截至本说明书签署日，该项调查尚未结案。5、由于公司股票已经暂停上市，因此公司股票复牌时间将视恢复上市工作进展情况而定，公司将及时披露恢复上市进展的相关信息。6、提请本公司流通股股东特别注意：有效的A股市场相关股东会议决议对全体股东有效，并不因为个别股东不参加会议、放弃投票或投反对票而对其免除。带格式的:页码,字体:小四,加粗1-1-4成功信息产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书重要内容提示一、股改方案要点公司非流通股股东为使其持有的非流通股份获得流通权向流通股股东作出股票和现金的对价安排。（一）现金对价华远集团和控股子公司新海投资以方案实施股权登记日公司总股本23,330.7495万股、流通股11,141.4372万股为基数,向流通股股东支付现金对价,共支付3253.30万元，股权登记日登记在册的流通股股东每10股获送现金2.92元。（二）股票对价除华远集团和新海投资外的其他非流通股股东以方案实施股权登记日公司总股本23,330.7495万股、流通股11,141.4372