压力管道质量安全风险管控清单（压力管道设计单位）第一条为建立并落实压力管道设计质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，特制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于设计控制、压力管道设计许可专用印章、压力管道设计条件输入、压力管道设计文件、压力管道设计文件输出、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节。第三条压力管道设计资质的风险管控包括：（一）未具有相应级别的压力管道设计资质；（二）压力管道设计人员未具有相应级别的压力管道设计资质；（三）压力管道设计控制责任人未有效履职。第四条压力管道设计许可专用印章的风险管控包括：（一）压力管道设计许可专用印章未设置专人管理；（二）压力管道设计许可专用印章使用未经过批准。第五条压力管道设计条件输入的风险管控包括：（一）压力管道使用环境条件不正确；（二）压力管道工艺条件不准确。第六条压力管道设计文件的风险管控包括：（一）设计条件和设计准则不符合法规和标准要求；（二）压力管道设计的使用法规、标准和规范不准确；（三）设计过程未准确执行程序文件的要求。第七条压力管道设计文件输出的风险管控包括：（一）压力管道设计文件不符合法规、标准和规范要求；（二）压力管道设计文件的签署不符合法规要求；（三）设计变更不符合规范要求。第八条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第九条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十一条本单位根据上述规定制定了《压力管道设计质量安全风险管控清单》（例表见附录A6），当设计的压力管道类别、品种等发生改变可能导致风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。附录A6压力管道质量安全风险管控清单（设计）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注压力管道设应具备相应级别的压力管道设计1设计单位无资质、超许可范围月调度主要负责人计控制资质序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注压力管道设计人员应具备相应资2设计人员无资质、超许可范围月调度主要负责人质设计控制责任人应按照设计控制3设计控制责任人未履职月调度主要负责人程序文件履职。压力管道设计许可专用印章使压力管道设计许可专用印章应批质量安全总4周排查压力管道设用未经批准准使用并记录监计许可专用印章压力管道设计许可专用印章无压力管道设计许可专用印章应设5月调度主要负责人专人管理置专人管理压力管道设计环境条件缺失或委托书应符合法规要求并经设计质量安全总6周排查不符合相应规定单位审核确认监压力管道设计条件输入压力管道设计工艺条件缺失或压力管道设计工艺条件应经相关质量安全总7周排查不准确专业责任人审核确认监压力管道设压力管道设计未按照程序文件按照程序文件规定，进行压力管8日管控质量安全员计文件执行道设计序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注设计条件和设计准则不符合法设计条件和设计准则应符合法规质量安全总9周排查规和标准要求和标准要求监压力管道设计使用法规、标准压力管道设计应使用现行有效的质量安全总10周排查和规范不准确法规、标准和规范监压力管道设计文件输出不符合压力管道设计文件应齐全，并符11月调度主要负责人压力管道设法规、标准和规范要求合相关法规、标准和规范要求计文件输出设计变更未按规定办理设计变发生设计变更（含材料代用）时，12月调度主要负责人更手续（含材料代用）按照程序文件执行未对人员培训的要求、内容、制定人员管理相关程序，明确相13月调度主要负责人计划和实施等作出规定关要求特种设备许可所要求的相关人14员的培训、考核档案不符合要加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人人员管理求特种设备许可所要求的相关人15检查相关工作见证材料月调度主要负责人员的聘用管理不符合要求制定执行特种设备许可制度的管执行特种设资源条件未能持续保持许可条16理程序，明确相关要求；持证期月调度主要负责人备许可制度件间，加强过程巡查，当相关人员、序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件接受各级特种设备安全监管部门未按规定