证券!期货投资咨询管理暂行办法证券!期货投资咨询管理暂行办法证券!期货投资咨询管理暂行办法#证券!期货投资咨询管理暂行办法"#$$%年##月&’日国务院批准#$$%年#(月()日国务院证券委员会发布*第一章总则第一条为了加强对证券!期货投资咨询活动的管理+保障投资者的合法权益和社会公共利益+制定本办法,第二条在中华人民共和国境内从事证券!期货投资咨询业务+必须遵守本办法,本办法所称证券!期货投资咨询+是指从事证券!期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券!期货投资人或者客户提供证券!期货投资分析!预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动-"一*接受投资人或者客户委托+提供证券!期货投资咨询服务."二*举办有关证券!期货投资咨询的讲座!报告会!分析会等."三*在报刊上发表证券!期货投资咨询的文章!评论!报+证券"期货投资咨询管理暂行办法告!以及通过电台"电视台等公众传播媒体提供证券"期货投资咨询服务#$四%通过电话"传真"电脑网络等电信设备系统!提供证券"期货投资咨询服务#$五%中国证券监督管理委员会$以下简称中国证监会%认定的其他形式&第三条从事证券"期货投资咨询业务!必须依照本办法的规定!取得中国证监会的业务许可&未经中国证监会许可!任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券"期货投资咨询业务&证券经营机构"期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券"期货投资咨询业务!应当遵守本办法的规定&第四条从事证券"期货投资咨询业务!必须遵守有关法律"法规"规章和中国证监会的有关规定!遵循客观"公正和诚实信用的原则&第五条中国证监会及其授权的地方证券"期货监管部门’以下简称地方证管办$证监会%(负责对证券"期货投资咨询业务的监督管理!并负责本办法的实施&第二章证券"期货投资咨询机构第六条申请证券"期货投资咨询从业资格的机构!应当具备下列条件)$一%分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构!有*证券!期货投资咨询管理暂行办法,名以上取得证券!期货投资咨询从业资格的专职人员"同时从事证券和期货投资咨询业务的机构#有$%名以上取得证券!期货投资咨询从业资格的专职人员"其高级管理人员中#至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格"&二’有$%%万元人民币以上的注册资本"&三’有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施"&四’有公司章程"&五’有健全的内部管理制度"&六’具备中国证监会要求的其他条件(第七条证券经营机构!期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件#方可申请从事超出本机构范围的证券!期货投资咨询业务(其他从事咨询业务的机构#符合本办法第六条规定的条件的#可以申请兼营证券!期货投资咨询业务(第八条申请证券!期货投资咨询从业资格的机构#按照下列程序审批)&一’申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办&证监会’提出申请*所在地地方证管办&证监会’未经中国证监会授权的#申请人向中国证监会直接提出申请#下同+#地方证管办&证监会’经审核同意后#提出初审意见"&二’地方证管办&证监会’将审核同意的申请文件报送中国证监会#经中国证监会审批后#向申请人颁发业务许可证#并将批准文件抄送地方证管办&证监会’"&三’中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可*证券"期货投资咨询管理暂行办法的申请人的情况!第九条申请证券"期货投资咨询从业资格的机构#应当提交下列文件$%一&中国证监会统一印制的申请表’%二&公司章程’%三&企业法人营业执照’%四&机构高级管理人员和从事证券"期货投资咨询业务人员名单及其学历"工作经历和从业资格证书’%五&开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度’%六&业务场所使用证明文件"机构通讯地址"电话和传真机号码’%七&由注册会计师提供的验资报告’%八&中国证监会要求提供的其他文件!第十条证券"期货投资咨询机构的业务方式"业务场所"主要负责人以及具有证券"期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的#应当自发生变化之日起(个工作日内#向地方证管办%证监会&提出变更报告#办理变更手续!第十一条证券"期货投资咨询机构应当于每年)月)日至*月+,日期间向地方证管办%证监会&申请办理年检!办理年检时#应当提交下列文件$%一&年检申请报告’%二&年度业务报告’%三&经注册会计师审计的财务会计报表!地方证管办%证监会&应当自收到前款所列文件之日起-,个工作日内对年检申请提出审核意见’审核同意的#上报证券"期货投资咨询管理暂行办法)中国证监会审批!证券"期货投资咨询机构