编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE25页共NUMPAGES25页第PAGE\*MERGEFORMAT25页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT25页自生能力、经济转型与新古典经济学的反思本文的主要观点曾在中国社会科学院研究生院、国家经贸委经济研究中心中外名家系列讲座、天则研究所第5期新制度经济学和经济转型培训班，和北京大学中国经济演技中心夏令营所举办的讲演中发表过。对上述讨论会上参与者提出的问题和建议，在此谨表谢意。林毅夫一．前言从1978年到1990年的12年间，中国的改革和开放取得了举世瞩目的成就。GDP年均增长9.0％，12年间共增加了2.8倍；对外贸易额年均增长15.4％，12年共增加了5.6倍。人民生活水平和收入明显提高，城乡收入差距缩小。其中，城市人均收入年均增长5.9％，而农村因实施家庭联产承包责任制，农民收入出现超常规增长，12年间年均增长9.9％，比城市高出四个百分点(国家统计局，2002，，94页，148页)。中国的改革所取得的成绩堪称人类经济史上的奇迹，但是当时国际经济学界对中国的改革不甚了解，甚至有许多经济学家不看好中国的改革。当然也有给与中国改革高度评价的经济学家，例如，JeffersonandRawski,1995;McKinnon,1994;MacMillanandNaughton,1992;Naughton,1995;Singh1991;Chenetal.,1992;Harrold,1992;Perkins,1992;Murrell,1991,1992.他们认为市场经济应以私有产权为基础，而中国的经济并非如此，国有企业没有私有化，资源配置实行的是双轨制，国家计划还在发挥相当重要的作用。他们认为中国的经济转型虽因具有农业劳动力的比重高、对人口的补贴低、海外华侨多、经济较为分权等有利的起始条件而在一时间内取得成效（Balcerowicz,1994；Woo,1993;SachsandWoo,1994and1997;QianandXu1993），但是双轨制会导致配置效率的损失、寻租行为、国家机会主义的制度化等，是一个最糟糕的制度安排，有些经济学家甚至认为中国的转型最终会因为改革不彻底而失败(Murphy,Schleifer,andVishny1992;Sachs,WooandYang2000)。当时多数经济学家看好前苏联、东欧的改革，因为这些国家基本上是按照现代主流的新古典经济学的理论的基本原则来进行改革。最有代表性的就是在波兰、捷克、俄国等国家推行的“休克疗法”，它包含三方面内容，即价格完全放开、由市场来决定；全面、大规模、快速地实现私有化；消除财政赤字，维持宏观经济的稳定(LiptonandSachs1990;Blanchard,Dornbusch,Krugman,Layard,andSummers,1991;Boycko,ShleiferandVishiny,1995)。这三项是西方主流经济理论所认为的一个有效的经济体系的最基本内容。这些主流经济学家也知道，从一种经济体系向另一种经济体系过渡，要建立新的制度安排需要时间，要打破旧的既得利益需要有成本，但他们乐观地设想，在推行“休克疗法”初期国民经济虽会有所下降，但半年或一年以后经济就会快速增长（BradaandKing,1991;Kornai,1990;LiptonandSachs1990;Wiles1995）。据此，他们认为前苏联、东欧的改革虽然比中国起步晚，但很快会超过中国。而中国由于改革的“不彻底”，经济内部的矛盾可能会引发种种困难。转眼又是十年过去了，事实与90年代初的许多著名经济学的预言恰恰相反，中国经济继续保持了快速增长。而推行“休克疗法”的国家反倒出现了极其严重的通货膨胀和倒退。俄罗斯1993年通货膨胀率达到8414％，即一年中物价上涨了84倍；乌克兰达到10155％，即一年上涨101倍。不仅如此，国内生产总值急剧下滑，俄罗斯1995年的国内生产总值只达到1990年的50％，乌克兰只达到40％。TheEconomicsofTransition,Vol.4,No.1,pp.282-3.随着人均收入的急剧下滑和收入分配的极端恶化，各种社会指标也在降低，1990年俄国男性的寿命预期是64岁，而1994年下降到了58岁（GregoryandStuart,2001,p.470）。总之，推行“休克疗法”的国家改革困难重重，并未出现西方主流经济学家预期的效果。在东欧国家中，波兰经济发展最好，国内生产总值下跌20%左右，但是，波兰并没有真正推行了“休克疗法”，虽然价格全面放开了，但是，绝大多数大型国有企业没有私有化(WorldBank1996;