国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金招募说明书基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司【重要提示】本基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但本基金可以为投资者控制本金损失的风险，并由担保人提供担保。投资人在基金募集期认购并持有到期的基金份额，可获得投资净额保本担保。未持有到期而赎回的基金份额以及申购的基金份额，不享受保本担保。投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。二〇〇六年三月二十一日1国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书目录第一部分绪言.............................................................3第二部分释义.............................................................3第三部分基金管理人.........................................................8第四部分基金托管人........................................................18第五部分相关服务及担保机构................................................24第六部分基金的募集........................................................31第七部分基金合同的生效....................................................34第八部分基金份额的申购与赎回..............................................35第九部分保本..............................................................43第十部分担保..............................................................44第十一部分基金的投资......................................................45第十二部分基金的财产......................................................50第十三部分基金资产的估值..................................................51第十四部分基金的收益与分配................................................55第十五部分基金的费用与税收................................................56第十六部分基金的会计与审计.................................................58第十七部分基金的信息披露...................................................58第十八部分风险揭示........................................................61第十九部分保本期到期......................................................64第二十部分基金合同的终止与基金财产的清算..................................66第二十一部分基金合同内容摘要............................................