融通巨潮100指数证券投资基金托管协议基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行二○○五年二月目录TOC\o"1-1"一、托管协议当事人PAGEREF_Toc85214612\h1二、订立托管协议的依据、目的和原则PAGEREF_Toc85214613\h2三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查PAGEREF_Toc85214614\h2四、基金资产保管PAGEREF_Toc85214615\h3五、划款指令的发送、确认和执行PAGEREF_Toc85214616\h6六、交易安排PAGEREF_Toc85214617\h7七、资产净值计算和会计核算PAGEREF_Toc85214618\h9八、基金收益分配PAGEREF_Toc85214619\h12九、基金份额持有人名册的登记与保管PAGEREF_Toc85214620\h13十、信息披露PAGEREF_Toc85214621\h14十一、基金有关文件和档案的保存PAGEREF_Toc85214622\h14十二、基金托管人报告PAGEREF_Toc85214623\h14十三、基金托管人和基金管理人的更换PAGEREF_Toc85214624\h15十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费PAGEREF_Toc85214625\h17十五、禁止行为PAGEREF_Toc85214626\h17十六、违约责任PAGEREF_Toc85214627\h18十七、争议的处理和适用法律PAGEREF_Toc85214628\h18十八、托管协议的效力PAGEREF_Toc85214629\h19十九、托管协议的修改和终止PAGEREF_Toc85214630\h19二十、其他事项PAGEREF_Toc85214631\h20一、托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人名称：融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层法定代表人：孟立坤成立时间：2001年5月22日注册资本：12500万元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：发起设立基金；基金管理业务营业期限：持续经营（二）基金托管人名称：中国工商银行注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66106912传真：（010）66106904联系人：庄为成立时间：1984年1月1日组织形式：国有独资企业注册资本：1710.24亿元人民币批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、订立托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中国人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《融通巨潮100指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查1、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后三个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的行为，应及时以书面形式通知基金