延长中路客户陈健康约谈记录约谈时间：2011年12月16日上午9：00约谈地点：上海分公司小会议室参加人员：朱翼、强立、倪红、桂浩明、贺勇记录人：徐颖陈先生，您好！您很忙，多次打您电话，您都在出差途中。今天能抽出时间，对您的到来表示感谢！（首先给您介绍一下我们，经纪总部、上海分公司、研究所的相关同志）今天请您来是您进一步了解您在延长中路营业部开户期间,委托其他人为您代理交易并出现亏损的问题。您向公司多次反映问题,6月17日，您向客服热线95523来电，客服人员第一时间将您反映的问题与延长路营业部沟通并请营业部及时处理，以后又与营业部和上海分公司联系了解沟通。期间，客服中心多次电话或邮件与您沟通。7月25日，上海分公司代表公司携同研究所桂老师和延长中路营业部张经理曾与您以及您的律师做了一次沟通了解，并希望您能提供进一步的证据，双方再协商处理后续事宜。今天，我们处理公司客户投诉的有关人员约您，想请您进一步协助我们，尽可能详尽地提供您能提供的所有情况，以便我们进一步调查。谢谢您的帮助！一、关于曹祎琛的相关问题1、您还记得第一次和曹祎琛见面的时间和地点吗？陈先生：3月底，延长中路总经理张炜介绍我与曹祎琛认识，在咖啡厅见面，西康路还是陕西路的咖啡厅记不清了。2、当时，除了营业部的张经理和曹祎琛外，还有其他人在场吗？陈先生：当时有四人，我、张炜、曹祎琛（手机：1350828817）、另一人姓什么不知道（手机：13818181526），用普通话沟通。7月25日我们和您会面时，您向我们提起过这个人吗？陈先生：没有提起过这个人。3、当时，您对曹祎琛提出过代您操作股票的要求吗？（如陈回答是），那曹祎琛答应为您操作吗？陈先生：曹祎琛和在场的另一个人答应为我提供委托理财服务。（如陈回答否），那后来，曹祎琛怎么和您联系的？陈先生：手机联系。4、第一次见面后，您和曹祎琛（或者其他人）还再见过面吗陈先生：没有见过面。通过手机联系。和谁手机联系不清楚。5、7月25日上海分公司代表公司和研究所人员与您会面时，您提供过一份电子版的理财协议书，还记得是谁给您的?陈先生：理财协议书是曹祎琛通过邮件发送给我的。我签署后通过邮件返回给曹祎琛。第二天，不知是曹祎琛还是3月底见面的不知姓什么的那个人打电话索要我的账号和密码，我记不清了。我通过短信告诉了对方我的账号和密码。协议条款是和谁商议的?申万有没有签字？陈先生：没有和谁商议，申万也没有签字。除此之外，您还有曹祎琛或者其他人给您的能证明他们为您进行操作的证据吗？具体见陈先生出具短信打印件。二、关于宋先生的相关问题1、您在6月19日发给公司的邮件中提到研究所的曹祎琛宋先生从事处理，您见过宋先生吗?您和宋先生是怎么联系的？陈先生：姓宋还是姓什么我记不清了。2、您有宋先生发给您的短信可以提供我们吗？陈先生：是不是宋先生的短信我不清楚，但曹祎琛和另一人的短信我都打印了，我手机短信都保留着（出示与会人员看），具体见短信打印件。三、关于帐户及交易密码事宜1、在延长中路开户期间，您把您的账户交易密码告诉过其他人吗?交给了谁？怎么给他的?为什么没签协议就将密码交给他呢？陈先生：账号密码交给曹祎琛和3月底见面时的另一人，到底时给了哪一个人，记不清了。2、在4月1日到6月从延长中路营业部销户期间，您自己还做过委托交易吗，还委托过其他人为您交易吗?陈先生：我自己未做过交易。3、陈先生，谢谢您的配合，我们还是要再向您说明，按照《证券法》的规定，证券从业人员不得接受客户的全权委托代客户进行操作，对于违法行为，将不受法律的保护。四、其他1、（如陈提出已向上面投诉，上交给证监会）您已向哪个部门进行投诉？陈先生：11月，通过信件向上海证监局投诉。2、现在对我们有什么要求（谢谢您！我们会带回公司）陈先生：1）严肃处理工作人员的工作行为；2）应该保证本人本金，按停止交易时的总资产与开户时的差额赔偿损失差价。3、7月25日为什么未提供过今天出具的材料？陈先生：你们没有问我拿，我已提供给延长中路营业部副总经理邓玉英。经请邓经理到场，当面核实，提供材料如下：1）未签字的专户理财协议2）东海证券转来的股票明细3）6．22陈先生转发两条安慰性的短信。陈先生未提出异议。4、关于第一次在咖啡厅时见面的情景，请延长中路营业部张炜总经理到场核对信息。张炜：3月1日陈先生开户，因股票多，涉及行业多，规模适合，就推荐了曹的在研究所负责的金色梧桐配置版，3月底，介绍研究所市场研究员曹祎琛做指导，当晚谈了行业机会和市场情况。给曹祎琛介绍了陈先生目前持仓，对持提供建议和操作指导。后续合同和约定没有谈及，二个月后，陈先生来电反映亏损，不要他们做咨询了。陈先生：当晚谈到