PAGEPAGE2金融企业合规文化建设高层论坛方案为配合学校科技节的活动，营造校园学术氛围，我系部经认真讨论，积极联系校外学术机构，精心策划准备推出主题为“金融企业合规文化建设高层论坛”的研讨会。一、主题的确定近年来，随着经济改革和法制化进程的不断深化，合规文化作为企业文化建设的重要组成内容，日益成为人们关注的一个热点问题。合规，即：活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及企业内部规章制度、行为准则相一致。为适应现代企业管理模式，有效防范风险，改变长期以来的粗放式管理套路，建立科学的管理机制，许多企业，特别是金融业已经把建设透彻的"合规文化"提到议事日程。在金融行业中已经明确提出了合规风险，即：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（新巴塞尔协议的定义）。为此，如何建设企业合规文化成为所有现代企业共同面临的问题。鉴于以上的分析，我系部特邀管理学届的顶级杂志《哈佛商业论坛》共同主办《金融企业合规文化建设高层论坛》，同时我们将邀请来自金融行业、学术届和金融企业的领导、专家学者、企业领袖共同探讨我国“十一五计划”共同面临的重要问题。二、研讨会主旨此次研讨会的主旨是从多视角、多层面总结、研讨各行业特别是金融行业进行合规文化建设的经验、体会和教训；从理论上研讨和提炼合规文化建设的原动力、途径和方法；借助研讨会的形式，传播现代企业合规文化，充分发挥金融行业在社会中的先导作用，推动我国现代企业的合规文化建设，并以合规文化建设为契机提高整个社会的诚信。会议以经验交流、理论研讨为主，会议的其它成果主要有论文汇编、典型案例研究等。三、拟邀嘉宾此次研讨会拟邀嘉宾约60名，具体如下1．上海金融学院领导与专家2．中国证监会领导与专家3．上海证监会领导与专家4．上海银监会领导与专家5．上海人民银行领导与专家6．上海相关高校领导与专家7．上海大型商业银行高管8．上海大型证券公司高管9．上海某些投资基金公司高管10．在沪外资银行高管11．丹麦商会12．比利时欧洲法律顾问公司高管13．上海银联公司高管14．上海宝钢企业集团公司高管15．宁波富达企业集团公司高管16．丹麦在华企业代表17．上海财大金融法研究中心18．安加培训学校四、研讨会议程：研讨会时间：2006年12月21日星期四下午13：30-17：00研讨会地点：上川路995号上海金融学院行政楼411会议室会议流程主要有五个环节：主旨发言、学术嘉宾和企业嘉宾的交流、所有嘉宾的互动交流、总结发言。会议大约占时200分钟。环节目的备注第一环节主持人简短的开场白：介绍本次论坛的目的介绍领导、企业嘉宾和学术嘉宾开场白5分钟第二环节主要嘉宾的主旨发言（4-5名）阐明会议主题，发表对企业合规文化建设的主要观点，或本企业的典型案例。50-60分钟第三环节嘉宾讨论主席台上的嘉宾和台下嘉宾的互动讨论60分钟第四环节全体嘉宾互动活动全体嘉宾自由组合讨论60分钟第五环节：总结发言由与会专家代表做总结发言15分钟