本文格式为Word版，下载可任意编辑第PAGE\*MERGEFORMAT9页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT9页SGS内审员培训教程(7)SGS内审员培训教程(7)第七章稽核報告與跟催1.報告發現:1.1內部稽核之報告會議較不正式，此會議主旨在具建設性的協助系統改善，畢竟，大家都是組織內成員有著相同目標。2.矯正措施2.1ISO9000定義矯正措施為:針對已發現之不符合或其他非預期狀況採取消除原因的行動2.2在處理CARs時，稽核員及受稽核者都有特定的責任。受稽核單位的管理階層及管理代表應：調查並確認問題點：提出長期的預防矯正行動計划同意完成日期導入系統改變由內部稽核確認有效性通知稽核員矯正已符合連接到持續改善量測2.3為解決不符合，受稽核區域之管理者需：採取立即的解決行動分析產品或服務不符合之原因指出問題的真正原因針對問題可以存在之其他區域，發起類似調查發展有效行動以預防不符合再發執行與監控矯正措施2.4管理代表應：核準所提之矯正措施監控矯正措施之執行過程安排內部稽核跟催有效性3.管理審查內﹑外部稽核結果應在管理審查中報告，在此矯正措施及稽核結果需被分析，如果需要時影響企業政策﹑客戶滿意，持續改善活動與量測之預防再發行動需被鑑別及實施4.跟催與結果4.1受稽核單位有責任去決定任何矯正措施，以解決不符合矯正措施與後續跟催行動應限期完成，也許需要額外稽核。矯正措施應依相關文件程序書來驗証，跟催報告行得以原始稽核報告方式準備與分發4.2決定矯正措施是否被執行的過程稱之為跟催它可以審查受稽核單位提出之文件或再次拜訪受稽單位地點。稽核員驗証與同意矯正措施相關行動稱之為結案，結案方法含再次稽核缺失區域，找出具體之觀察証據或審查其新發行或改版文件。4.3稽核員藉由拜訪組織去驗証矯正措施之有效性：執行稽核之客觀証據驗証矯正措施之執行確保長﹑短期之有效性記錄跟催細節在CAR上簽名結案篇2：SGS内审员培训教程(6)SGS内审员培训教程(6)第六章稽核之檢討1.稽核小組討論1.1稽核完畢後，稽核員與被稽核者須討論稽核所發現事物。2.稽核發現2.1稽核發現可為：不合格品不符合觀察事項不符合事項起因稽核中發現未依流程程序規定執行活動2.2ISO9000中定義不符合事項：不能滿足規定的要求不符合事項或許是未能：1.與組織適用的標準相吻合2.執行組織特定之品質手冊﹑流程或其他文件要求3.執行法規或合約要求2.3稽核員本身想法不能當成一個特定要求不符合事項應記錄並有稽核証據支持，不符合事項之稽核証據應被受稽單位代表審查以取得認知，此稽核証據之正確性及不符合事項已充分了解，所有試著去解決不同觀點的作法應予以記錄。2.4何時書寫發現報告一些稽核組織堅持稽核缺失發出報告立即寫出並取得代表簽署，因此稽核人員應確保相關証據已编写完整方可決定開立缺失報告。最佳實務告訴受稽核証據並讓其同意不符合事項本質作筆記及隨後詢查以決定報告內容3.稽核發現陳述3.1簡短的陳述包含：1.所發現事物的全貌2.不符合事項的描述3.具體事証的例子4.要求事項總結4.1CAR(矯正行動需求表)這是個很多組織採用的表格，可用來描述不符合事項及要求矯正行動。它也是所謂的不符事項報告，不符合事項通知等。CAR表格可用以：報告為符合事項受稽核單位同意不符合事項之記錄通常代表會簽署記錄改正不符合事項所需行動記錄稽核員同意矯正措施之作法CAR應包括以下參考：適當的功能﹑流程或程序標準及條款號碼稽核員姓名發現陳述5.CAR的分級5.1不符合事項的分級，在各組織間不盡相同，但典型的區分如下：主要不符合事項次要不符合事項主要CAR其開立原因：a)相對產品品質或組織品質系統運作重要的作業程序書或工作指導書的全面失效b)組織的品質系統中對應標準所要求的某項程序完全缺乏c)在一個程序中有許多輕微缺失，但其集合效導致全面或顯著的失效d)不符合事項造成對所提供產品或服務的品質立即危害5.3次要CAR開立原因是程序書，工作指導書或組織品質系統所規定的要求執行的缺失，此缺失不像主要CAR那般的嚴重。5.4不符合事項依流程﹑功能﹑程序或標準條款整合為一。CAR的等級是基於稽核員良好的判斷﹑專業及經驗而定。5.5內部稽核是不須對不符合事項分級的，CAR是協助管理階層改善系統的手段，而內部稽核時，CAR也可附帶建議以促使問題得到矯正與改善。6.觀宿察事項6.1執行所發現的事物也可寫成觀察事項或意見許多情況下，觀察事項是稽核中有附加價值部分，它們是稽核員希望有所關切的，但因某些理由未界定為CARs。觀察事項包含：良好的工作實務，可能嘉惠組織的其他區域關切的區域，尚未嚴重到開立CAR稽核員所發現的缺失，向這組織表達適度的擔尤對內部稽核而言，建議怎麼做。觀察事項雖然不予正式的分級，但使稽核員做報告的方