证券从业资格证券市场基本法律法规：证券资产管理.docx

证券从业资格证券市场基本法律法规：证券资产管理证券从业资格证券市场基本法律法规：证券资产管理证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规：证券资产管理，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!证券资产管理证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护业务的基本原则客户的合法

2024-09-04

10

12KB

证券市场基础知识与证券投资基金.docx

SHAPE\*MERGEFORMAT(2010版本)第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述（一）证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券；是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募

2024-09-04

10

2012年证券从业证券市场基础知识及证券交易习题集.doc

2010年证券从业资格考试《市场基础知识》测试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（）。A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场来4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．

2024-09-04

16

222KB

证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷.doc

一、单项选择题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)1.美国1864年的()禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。A.《麦克法顿法》B.《国民银行法》C.《证券法》D.《格拉斯?斯蒂格尔法》2.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：()。A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。C.投资银行业与商业银行在业务上严格分

2024-09-04

16

53KB

证券从业资格考试—证券投资分析(100分).doc

1.(多选题)在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为()。abA.总部行为B.实际生产行为C.投资行为D.分部行为2.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。错3.(单选题)下列关于债券利息的说法中，错误的是()。bA.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高D.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值4.(单选题)RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的

2024-09-07

18

42KB

证券法培训材料-证券法的修改与完善.docx

证券法培训材料-证券法的修改与完善证券法培训材料-证券法的修改与完善证券法的修改与完善上海证券交易所徐明三个问题一、对99年证券法制定的回顾二、目前证券法的修改与完善情况一、对99年证券法制定的回顾（一）99年制定的历史背景1、历史遗留问题（1）历史遗留问题的存在：①股权分置问题的存在②A、B股问题存在（2）历史遗留问题存在的原因：①思想认识上：A、股份制争议8、国有资产流失②证券市场承受力有限③证券市场要适度对外开放:A、抗风险能力8、法规C、经验、成熟度D、汇率2、东南亚金融危机3、国债期货及回购事件

2024-09-07

10

17KB

证券投资学(PPT 72)证券投资实战指南.ppt

证券投资学证券交易基础第2章证券市场2.1证券市场的特征和功能证券市场的涵义证券市场的基本特征证券市场的功能证券市场的形成和发展2.2证券市场的结构证券产品市场、证券服务市场和证券信用市场证券市场证券发行市场和证券流通市场证券业的组成证券业的组成之投资银行证券业的组成之经纪公司证券业的组成之交易商证券业的组成之有组织的交易所证券业的组成之有组织的交易所证券业的组成之有组织的交易所证券业的组成之有组织的交易所股票发行和股票上市股票发行和股票上市股票发行和股票上市股票发行和股票上市股票发行和股票上市股票初次发

2024-09-08

10

352KB

证券经营机构证券自营业务管理办法.pdf

证券经营机构证券自营业务管理办法证券经营机构证券自营业务管理办法证券经营机构证券自营业务管理办法"证券经营机构证券自营业务管理办法!"##$年"%月&’日中国证券监督管理委员会发布施行(第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为)维护证券市场秩序)保护投资者合法权益)根据国家有关法律和法规制定本办法*第二条证券经营机构从事证券自营业务)应当遵守本办法以及证券交易所+证券登记和清算机构的业务规则*第三条中国证券监督管理委员会!以下简称证监会(负责本办法的监督执行*证券交易所应当按照国家有关规定和交易

2024-09-08

15

163KB

证券代码：000652证券简称：泰达股份公告编号：XXXX.pdf

证券代码：000652证券简称：泰达股份公告编号：2010-14天津泰达股份有限公司关于为控股子公司的参股公司南京蓝燕提供不超过3亿元担保的公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。一、担保情况概述2010年4月20日，公司第六届董事会第十九会议审议通过了《关于为控股子公司的参股公司南京蓝燕提供不超过3亿元担保的议案》。公司控股子公司天津泰达蓝盾集团发展限公司（以下简称“泰达蓝盾”）的参股公司南京蓝燕石化储运实业有限公司（以下简称“南

2024-09-08

10

132KB

证券基础知识和证券交易真题.doc

2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的。A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的划分的。A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是。A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。A．纽约B．伦敦C．巴

2024-09-08

10

84KB