证券公司岗位职责证券公司岗位职责汇编15篇在我们平凡的日常里，很多地方都会使用到岗位职责，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。大家知道岗位职责的格式吗？下面是小编整理的证券公司岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。证券公司岗位职责11、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。证券公司岗位职责21、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。证券公司岗位职责31、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。证券公司岗位职责4一、职责描述(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。(四)负责其他柜台业务相关工作。(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作二、任职要求1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识。4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。证券公司岗位职责51、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;2、负责公司成本、支付账册的建立;3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;5、负责各基金数据的统计及报送;6、负责与股东财务部门的对接工作;7、负责公司各类系统的填报;8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。9、负责基金设立备案和监管报告工作;10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。证券公司岗位职责61、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的`合作渠道。证券公司岗位职责71、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；4、完成公司各项理财产品销售推广工作。证券公司岗位职责81、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。证券公司岗位职责91、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。5、负责汇