货从业人员考试试卷〔法律法规部〕〔往年考卷仅供参考〕单项1.题干:客户交易保证金缺乏货履行了义务而客户未及时追加保证金客户要求保存持仓并面协商一致的穿仓造成的损失经纪〔〕。A:不承当责任B:承当次要赔偿责任C:承当主要赔偿责任不超过80D:全部承当赔偿责任参[D]2.题干:?货从业人员执业行为准那么?自〔〕施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参[A]3.题干:中国证监会对从事境外货业务的企业实行〔〕制度。A:配额B:依法征税C:答应证D:审核参[C]4.题干:货经纪客户的资料应至少保存〔〕。A:3年B:5年C:10年D:20年参[B]5.题干:〔〕对货实行集中统一的监视理。A:中国货业协会B:中国证监会C:中国业协会D:货交易所参[B]6.题干:货经纪的以下行为不属于欺诈客户行为的是〔〕。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证分享利益共担风险参[B]7.题干:货经纪因〔〕情形解散的不需要中国证监会审批。A:营业限届满股东大会不再延续B:股东大会解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参[C]8.题干:直接进入货交易所交易大内进展货交易的必须是〔〕。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:货交易所会员参[D]9.题干:货交易所会员应当委派〔〕进入交易所场内进展货交易。A:客户代表B:的交易部经理C:的运作部经理D:出代表参[D]10.题干:我国的货交易必须在〔〕内进展。A:货交易所B:商品交易C:商品产地D:买卖双方约定的场所参[A]11.题干:我国货交易所会员必须是〔〕。A:自然人B:事业C:境内企业法人D:境外企业法人参[C]12.题干:对货交易所、货经纪、货从业人员、交割仓库进展货业务中的行为的行政处分由〔〕。A:工商行政理B:中国证监会C:中国人民银行D:中国货业协会参[B]13.题干:在我国货交易所不以营利为目的按照其章程规定实行〔〕理。A:监视B:自律C:D:方案参[B]14.题干:在我国有三分之一以上的会员联名提议时货交易所应该召开临时〔〕。A:理事会B:C:会员大会D:职工参[C]15.题干:在我国货交易所会员大会由〔〕召集一般情况下每年召开一次。A:B:理事会C:总经理D:理事长参[B]16.题干:?货交易所理?规定货交易所会员大会由〔〕主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参[B]17.题干:者对交易结算的内容有异议的应当在〔〕内向货经纪提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算的当天D:货经纪合同约定的时间参[D]18.题干:货经纪更换聘请的具有相应资格的会计师事务所必须在更换后〔〕内向中国证监会派出机构并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对货经纪进展专项审计或稽核发生的费用由〔〕支付。A:货经纪B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:货经纪股东参[C]20.题干:货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向者承诺或保证情节严重的由中国货业协会〔〕。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请C:撤消货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请D:公开批评参[C]21.题干:我国?货从业人员执业行为准那么?自〔〕起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日参[A]22.题干:货经纪高级理人员在申请任职资格时不要求必须提供的资料是〔〕。A:复印件并加盖推荐公章B:证书复印件并加盖推荐公章C:?货经纪高级理人员任职资格申请表?D:门的鉴定材料参[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请货经纪高级理资格人员的考察谈话必须有〔〕。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参[C]24.题干:持境外货业务答应证的企业根据消费、经营方案制定的本企业的套保值方案须报〔〕备