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文件编号：ICM-JZCB荆州市商业银行内部控制手册版本号：A/0PAGEPAGE72荆州市商业银行内部控制手册编制：审核：批准：版本号：生效日期：目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc121734605"修改记录PAGEREF_Toc121734605\h4HYPERLINK\l"_Toc121734606"颁布令PAGEREF_Toc121734606\h5HYPERLINK\l"_Toc121734607"荆州市商业银行简介PAGEREF_Toc121734607\h6HYPERLINK\l"_Toc121734608"1.范围PAGEREF_Toc121734608\h8HYPERLINK\l"_Toc121734609"2.依据与引用文件PAGEREF_Toc121734609\h9HYPERLINK\l"_Toc121734610"3.术语和定义PAGEREF_Toc121734610\h9HYPERLINK\l"_Toc121734611"3.1关于内控和体系的定义PAGEREF_Toc121734611\h9HYPERLINK\l"_Toc121734612"3.2关于风险的定义PAGEREF_Toc121734612\h10HYPERLINK\l"_Toc121734613"3.3关于文件的定义PAGEREF_Toc121734613\h11HYPERLINK\l"_Toc121734614"3.4简称和缩写PAGEREF_Toc121734614\h11HYPERLINK\l"_Toc121734615"4.总则PAGEREF_Toc121734615\h12HYPERLINK\l"_Toc121734616"4.1内部控制体系过程PAGEREF_Toc121734616\h12HYPERLINK\l"_Toc121734617"4.2内部控制原则PAGEREF_Toc121734617\h13HYPERLINK\l"_Toc121734618"5.内部控制环境PAGEREF_Toc121734618\h14HYPERLINK\l"_Toc121734619"5.1公司治理结构PAGEREF_Toc121734619\h14HYPERLINK\l"_Toc121734620"5.2董事会、监事会和高级管理层的内控责任划分PAGEREF_Toc121734620\h15HYPERLINK\l"_Toc121734621"5.3内控政策管理PAGEREF_Toc121734621\h15HYPERLINK\l"_Toc121734622"5.4内控目标管理PAGEREF_Toc121734622\h17HYPERLINK\l"_Toc121734623"5.5组织结构PAGEREF_Toc121734623\h18HYPERLINK\l"_Toc121734624"5.6企业文化PAGEREF_Toc121734624\h20HYPERLINK\l"_Toc121734625"5.7人力资源政策和程序PAGEREF_Toc121734625\h22HYPERLINK\l"_Toc121734626"6.风险识别与评估PAGEREF_Toc121734626\h24HYPERLINK\l"_Toc121734627"6.1风险识别与评估PAGEREF_Toc121734627\h24HYPERLINK\l"_Toc121734628"6.2法律法规和监管规定PAGEREF_Toc121734628\h26HYPERLINK\l"_Toc121734629"6.3内部控制方案PAGEREF_Toc121734629\h28HYPERLINK\l"_Toc121734630"7.实施和运行PAGEREF_Toc121734630\h29HYPERLINK\l"_Toc121734631"7.1计划财务PAGEREF_Toc121734631\h29HYPERLINK\l"_Toc121734632"7.2公司业务PAGEREF_Toc121734632\h33HYPERLINK\
