单选：1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个1．证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。A．时间优先价格优先B．时间优先客户优先C．价格优先客户优先D．价格优先数量优先2．（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统3．下列关于过户费的收取说法错误的是（）。A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为收B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o。，起点为1元4．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。A．分别进场申报竞价成交B．自行对冲成交C．证券交易所批准后可对冲成交D．与买方、买方委托人协商后对冲成交5．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（）。A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币6．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．15%B．10%C．5%D．3%7．某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A．13．0802B．13．0922C．13．0822D．13．09028．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．0．5‰B．1‰C．2‰D．3‰9．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。A．证券交易所手续费B．印花税C．证券公司经纪佣金D．证券交易监管费10．在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。A．价格优先和时间优先B．价格优先C．做市商优先和经纪商优先D．数量优先和客户优先1．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．10%B．15%C．20%D．25%2．在深圳证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于（）股的可采用大宗交易方式。A．5万B．10万C．20万D．100万3．固定收益平台交易采用（）形式。A．市价交易和限价交易B．报价交易和询价交易C．报价交易和限价交易D．限价交易和询价交易4．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。A．中国证券业协会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证监会1．登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（）免收费，查询其他内容则按规定标准收费