(考试课程)证券从业资格考试—证券投资基金.doc

1.(单选题)以下选项中，不符合证券投资基金特点的是()。A.分别投资、共担风险B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.严格监管、信息透明2.(单选题)()在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金组织D.基金管理人3.(单选题)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。A.控制投资风险B.保护投资者的利益C.获得更多的投资收益D.防止内部人控制4.(单选题)基金管理公司的核心业务是()。A.基金发行B.基金

2024-09-06

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深圳证券交易所证券上市协议文本.docx

第PAGE\*MERGEFORMAT3页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT3页深圳证券交易所证券上市协议文本深圳证券交易所证券上市协议文本甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种

2024-09-07

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证券资格考试《证券市场基础》真题1.pdf

2024-09-08

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证券投资学_1D证券投资基金.ppt

第五章投资基金第一节基金的产生与发展三、投资基金与债券、股票的比较首先，债券反映一种债权债务关系，股票反映一种产权关系，而基金券（受益凭证）则反映一种信托关系。三、投资基金与债券、股票的比较信托的一般含义：就是以资金财产为核心，信任为基础、委托为方式的财产管理制度。三、投资基金与债券、股票的比较我国信托的含义：在我国，信托习惯上被称为金融信托，是指财产的所有者为了达到一定的目的，通过签订合同，将其指定的财产资金委托给信托机构，代为管理、运用和处理的经济行为。三、投资基金与债券、股票的比较信托行为的关系人：

2024-09-08

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国信证券--证券经理人职业生涯规划.ppt

国信证券与职业生涯规划职业生涯规划人生职业生涯规划四个组成环节审视自我确立目标生涯策略生涯评估人生筹划中的自我认知成功的开端——认识你自己认识自己的几个层次个人使命定位针对社会期待领导的期待外部客户期待自我期待团队期待家庭期待满足需求==价值感；如果你活着没人需要，就没价值所以说：个人的信仰、价值观可能超越于个人的能力，在决定个人的职业标准企业使命定位再认识国信证券国信是谁？营销团队代表谁?国信处于何种市场地位？国信和其他券商有何不同？（一）国信和其他券商有何不同？（二）客户为什么选择国信？首届最佳证券经

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财务会计-汇丰证券弊案显示证券管理黑.doc

汇丰证券弊案显示证券管理黑幕重重新闻出处：工商时报于July05,2001at01:21:36刊载：工商社论国内老牌券商－汇丰证券，因负债六十余亿爆发财务危机，前天无预警停业并申请破产，引起社会广泛关注。本案显示我国证券管理体系弊端重重，包括财政部证期会、台湾证券交易所、签证会计师及贷款行库，都有明显疏失，亟应痛定思痛、亡羊补牢。首先，汇丰证券在今年五月底提出的财报及会计师查核报告，完全看不出有出事迹象。迄去年底止，汇丰证券的资本额为五亿新台币，净值约十一亿元，负债约五亿元，总资产约十六亿元，负债比率及流

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证券交易基础知识 一、 证券交易的概念和基本要素 l 证券交易——已经.docx

证券交易基础知识一、证券交易的概念和基本要素证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易

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证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临201.pdf

证券代码：600335证券简称：鼎盛天工公告编号：临2010—6号鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议决议公告暨2009年年度股东大会通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第二次会议于2010年3月5日发出通知，并于2010年3月13日在公司四楼会议室召开，应到会董事8人，实到8人，会议由董事长李鹤鹏先生主持，公司监事和部分高管人员列席会议。会议符合《公

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证券代码：600812证券简称：华北制药编号：临XXXX-.pdf

证券代码：：：600812：600812证券简称：：：华北制药：华北制药编号：：：临：临临临2020201020101010----0000002222华北制药股份有限公司第第第七第七七七届董事会第届董事会第五五五次会议决议公告五次会议决议公告暨召开2020201020101010年第一一一次临时股东大会的通知一次临时股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、、、误导性陈述或者、误导性陈述或者重大遗漏，，，并对其内容的真实性，并对其内容的真实性、、、准确性和完整性承担个别及连带

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证券从业《证券基础知识》巩固练习题及答案.docx

证券从业《证券基础知识》巩固练习题及答案2017年证券从业《证券基础知识》巩固练习题及答案证券市场是货币市场上的资金需求者。证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》巩固练习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是()。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和

2024-09-09

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